监管风险在股票融资中的一种体现?监管部门和证劵公司并对融资融券交易采用监管对策，以保持市场安全运行，甚至有可能在融资融券交易发现异常或市场发生系统化风险时中止股票融资买卖交易。
(1)融资融券交易期内，若标的证券股票停牌或终止上市，投资者将面临被股票融资证劵公司提早结算风险，很有可能给投资者导致损失;
(2)若证劵公司明确提出强行平仓和额外抵押品标准，投资者正在进入强行平仓和额外抵押品情况，很有可能给投资者导致损失;
(3)投资者在开展融资融券交易时，证劵公司建立了一系列交易限制的举措，如证券借贷占净资本比例、单一质押证劵占证券的占比、单一顾客融资额及其总的市值等。所以当指标值做到阀值时，买卖将受限制，很有可能给投资者导致损失;
(4)投资者的证劵公司从业融资融券交易可能会因股票融资，相关资质不足而很难在融资融券交易，给投资者产生损失。
金融业监管风险与金融监管主题活动息息相关，没法避免，但我们可以采用主动合理的举措进行预防与控制。风险的管理四种方式：
1、风险避开
风险避开是投资者主动舍弃风险的举动，彻底避开特定损失风险个人行为。单一的风险避开是很被动接受解决风险的形式，由于投资者在舍弃探险的行为与此同时，通常会舍弃隐性的总体目标盈利。
2、损失操纵
损失操纵并不是舍弃风险，反而是制定目标并采取有效措施减少降低具体的损失或损失的概率。操纵环节包含事先、事中、过后三个阶段。事中事后控制主要目的是降低具体的损失，事前控制的效果主要目的是降低损失的几率。
3、风险迁移
风险迁移指通过合同书将出让方的风险迁移转移给购买方的举动。有时候根据风险转移全过程，能够大幅度降低个体经济的风险水准。风险转移关键方式是合同书和保险。
4、风险保存
风险保存，即风险担负。换句话说，假如损失产生，经济主体将用那时候可利用的一切资金支付监管风险保存包含计外的自用及计划的自我商业保险。
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